Responsable de Cumplimiento

• Experiencia en operaciones de cumplimiento, AML/KYC o funciones regulatorias relacionadas con activos digitales

• Capacidad para gestionar de forma independiente una carga de trabajo operativa recurrente

• Comunicador claro con los clientes que solicitan documentación

• Interés en crecer hacia un rol de Compliance Officer completo a medida que nuestra presencia regulatoria se expanda

• La familiaridad con Crypto/DeFi o la infraestructura financiera es un plus, no es obligatoria

• Comodidad con el ritmo de una startup y un alcance en evolución

¿Crees que tienes lo necesario para construir el equipo más talentoso del mundo? Nos encantaría conocerte.

Douro Labs es el equipo de desarrollo principal detrás de Pyth Network. Buscamos a un profesional de cumplimiento para construir y gestionar nuestros procesos de AML/KYC y sentar las bases para la posible obtención de licencias regulatorias en la UE.

Este puesto es para un operador que entienda los mecanismos de la confianza institucional: alguien que pueda guiar a una contraparte marcada en una solicitud de documentación una hora y, a la siguiente, informar al General Counsel sobre el riesgo de umbral jurisdiccional. Actuarás como la principal salvaguarda entre Douro Labs y los clientes institucionales, prime brokers y actores de infraestructura financiera que incorporemos, gestionando la parte de la oferta de confianza (realizando la revisión AML/KYC de clientes y empresas que entran en nuestra red) y la parte regulatoria (creando las políticas, auditorías y controles que permitan a Douro Labs aspirar a la licencia de administrador de índices de referencia de la UE).

La misión: Construirás la infraestructura de confianza detrás de Pyth Pro, nuestra solución de datos de grado institucional. A medida que incorporemos compradores institucionales sofisticados y busquemos licencias regulatorias en la UE, tu trabajo definirá cómo Douro Labs gestiona el riesgo y se gana la confianza tanto de los reguladores como de las contrapartes.

Este es un rol híbrido de cumplimiento y operaciones. Al principio, gestionarás las operaciones diarias de AML/KYC para nuestro flujo de incorporación de clientes. Con el tiempo, a medida que Douro Labs avance con la obtención de la licencia de administrador de índices de referencia de la UE, se espera que este puesto evolucione hacia una posición de Compliance Officer a tiempo completo con una responsabilidad regulatoria más amplia.

Operamos con un modelo de incorporación deliberadamente permisivo: los clientes obtienen acceso primero y la revisión de cumplimiento se realiza entre bastidores. Este puesto existe para gestionar ese proceso de revisión y construir la infraestructura de cumplimiento que necesitaremos a medida que escalemos.

Operaciones de AML/KYC

• Gestionar la cola de revisión continua de AML/KYC a través de Sumsub

• Solicitar y realizar el seguimiento de información adicional de clientes y empresas marcados

• Escalar casos de mayor riesgo o ambiguos al General Counsel

• Aplicar la política de incorporación de forma coherente tanto a clientes individuales como a empresas

• Gestionar y mantener las políticas de AML y sanciones de toda la empresa

Preparación regulatoria para índices de referencia de la UE

• Trabajar con ingeniería para crear el seguimiento del uso de los feeds por tipo de producto y jurisdicción (volumen UE/Reino Unido)

• Monitorizar el uso frente a los umbrales regulatorios

• Gestionar las auditorías de uso de los clientes

• Ayudar a preparar las bases para la posible obtención de la licencia de administrador de índices de referencia de la UE (políticas, procedimientos, código de conducta para editores de datos)

• Desarrollar e implementar las políticas, procedimientos y estructuras necesarias para solicitar el registro como administrador de índices de referencia en la UE

Cumplimiento interno

• Mantener actualizadas las políticas internas en las múltiples entidades de Douro Labs

• Gestionar los procesos de incorporación de Douro Labs a petición de las contrapartes

• Apoyar las revisiones periódicas para mantener en movimiento la cola de cumplimiento

Cumplimiento financiero

• Actuar como punto de contacto para el cumplimiento financiero, coordinando las entregas legales con el equipo de Finanzas y el mantenimiento de los registros adecuados

• Mantener los controles financieros internos: flujos de trabajo de aprobación, segregación de funciones, políticas de activos digitales, etc.

• Coordinar la auditoría externa/financiera anual para las entidades pertinentes y actuar como punto de contacto de cumplimiento para los auditores.

• Trabajar con el Head of Finance para garantizar una cobertura de 360 grados de todas las obligaciones fiscales en todas las entidades.

• Asegurar que la facturación y el reconocimiento de ingresos se alineen con los contratos de clientes firmados y las normas aplicables.

• Señalar los términos contractuales con implicaciones financieras/de cumplimiento y las próximas renovaciones.

• Realizar el seguimiento del riesgo de concentración entre las principales contrapartes.

Ubicación: Remoto (preferiblemente basado en la UE)
Tipo: jornada completa
Reporta a: General Counsel