Compliance Financial Markets & Sustainability Analyst

Excited to grow your career?

BBVA is a global company with more than 160 years of history that operates in more than 25 countries where we serve more than 80 million customers. We are more than 121,000 professionals working in multidisciplinary teams with profiles as diverse as financiers, legal experts, data scientists, developers, engineers and designers.

Learn more about the area:

As set out in the BBVA Group Code of Conduct, the Compliance area is a global function tasked with promoting and supervising, with independence and objectivity, that BBVA acts with integrity, particularly in areas such as conduct in the securities markets, the prevention of money laundering and corruption, and others that may represent a reputational risk for BBVA.

Within the Compliance CIB Spain unit, the Trade Surveillance team is dedicated to detecting and investigating Suspicious Transactions involving the use of Inside Information and Market Manipulation for reporting to the Supervisor, as part of the team responsible for establishing mechanisms, procedures and controls that ensure ethical conduct in the securities markets.

We are looking for someone to join the Trade Surveillance team as an Analyst, within the Compliance CIB Spain team.

You will help us manage our market abuse detection tools. In these tools we analyze the alerts they generate, carry out an investigation process to decide whether to dismiss them or escalate them to the suspicious transactions committee for eventual reporting to the supervisor.

The position requires numerical and analytical thinking, as well as knowledge of and interest in financial markets across different asset types (equities, fixed income, FX, derivatives).

In addition, the team works with Visual Basic Excel (VBA) tools that streamline the team's daily tasks. For this reason, programming knowledge is valued for maintaining or resolving operational issues.

This is a process of continuous improvement, so you will collaborate on projects that improve and make more efficient the processes for detecting suspicious activity.

At the start of your experience with us, your daily work will cover the following tasks:

• Management of the tools for detecting market manipulation and insider trading.

• Analysis of alerts and investigation of them for possible cases of market abuse.

• Continuous calibration of alert scenarios in the suspicious transaction detection tools.

• Creation of files for possible Suspicious Transactions involving Market Abuse for presentation to the Internal Committee on Suspicious Transactions.

• Participation in continuous improvement projects for the Trade Surveillance function.

• Execution of controls over the Surveillance process to ensure its proper functioning regarding potential market integrity risks.

• Support in the preparation of the Area's internal regulations, procedures and manuals for the Group's action in matters of Market Abuse.

• Support in the preparation of the Market Abuse Risk Assessment (MARA).

• Support in the design of new scenarios or models for market abuse surveillance.

• Support in the preparation of documentation for training on Market Abuse and its dissemination.

• Regulatory Framework: Basic/intermediate knowledge of the Market Abuse Regulation (MAR), the MiFID II Directive and market integrity regulations.

• Other tools such as Google Workspace.
  

• Required: University degree / Bachelor's degree in Finance, Economics, Business Administration and Management, Mathematics, Physics, Engineering or related quantitative disciplines.

• Valued: Specialized certifications or postgraduate studies in Financial Markets, Regulatory Compliance (e.g. CESCOM, CAMS) or Financial Regulation (MAR/MiFID II).
  

• Spanish: Native or C2.

• English: Advanced level / C1 (essential for analyzing documentation, international regulations and coordinating with global CIB teams).

• 1 to 3 years of prior experience in CIB Compliance, Trade Surveillance, Middle/Back Office, Financial Audit areas or in trading desks/markets.

• Financial Markets and Instruments: Solid understanding of how financial markets and asset classes work (Equities, Fixed Income, FX and Derivatives).

• Knowledge of databases (SQL) or quantitative analysis/programming languages (Python) applied to transaction surveillance.

• Operational Tools: Advanced proficiency in Microsoft Excel.

Client Orientation, Empathy, Ethics, Innovation, Proactive Thinking

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BBVA is a global company with more than 160 years of history that operates in more than 25 countries where we serve more than 80 million customers. We are more than 121,000 professionals working in multidisciplinary teams with profiles as diverse as financiers, legal experts, data scientists, developers, engineers and designers.

Learn more about the area:

Conforme queda recogido en el Código de Conducta del Grupo BBVA, el área de Cumplimiento (o "Compliance") es un área global que tiene encomendada la función de promover y supervisar, con independencia y objetividad, que BBVA actúe con integridad, particularmente en ámbitos como la conducta en los mercados de valores, la prevención del blanqueo de capitales y de la corrupción, y otros que puedan representar un riesgo reputacional para BBVA.

Dentro de la unidad Compliance CIB España, el equipo de Trade Surveillance se dedica a detectar e investigar de Operaciones Sospechosas por uso de Información Privilegiada y Manipulación de Mercado para su comunicación al Supervisor, como parte del equipo dedicado a establecer mecanismos, procedimientos y controles que garanticen una conducta íntegra en los mercados de valores.

Estamos buscando una persona que se incorpore como Analyst al equipo de Trade Surveillance, dentro del equipo de Compliance CIB España.

Nos ayudarás a gestionar nuestras herramientas de detección de abuso de mercado. En ellas analizamos las alertas que generan dichas herramientas, realizamos un proceso de investigación para decidir descartarlas o elevarlas al comité de operaciones sospechosas para su eventual comunicación al supervisor.

La posición requiere de pensamiento numérico y analítico y conocimientos e interés sobre los mercados financieros en distintos tipos de activos (equities, fixed income, FX, derivatives).

Además, el equipo trabaja con herramientas en Visual Basic Excel (VBA) que agilizan las tareas diarias del equipo. Por eso es valorable tener conocimientos de programación para el mantenimiento o solución de incidencias operativas.

Se trata de un proceso de mejora continuada, por lo que colaborarás en proyectos que mejoren y eficiente los procesos de detección de operativa sospechosa.

Al inicio de tu experiencia con nosotros, tu trabajo diario abarcará las siguientes tareas:

• Gestión de las herramientas de detección de manipulación de mercados e información privilegiada.

• Análisis de las alertas e investigación de las mismas por posibles casos de abuso de mercado.

• Calibración continua de los escenarios de alertas en las herramientas de detección de operaciones sospechosas.

• Creación de expedientes de posibles Operaciones Sospechosas de Abuso de Mercado para su presentación al Comité Interno de Operaciones Sospechosas.

• Participación en proyectos de mejora continua de la función de Trade Surveillance.

• Ejecución de controles sobre el proceso de Surveillance para garantizar su correcto funcionamientopara potenciales riesgos de integridad de mercados.

• Apoyo en la elaboración de la normativa interna del Área, procedimientos y manuales para la actuación del Grupo en materia de Abuso de Mercado.

• Apoyo en la elaboración del Market Abuse Risk Assessment (MARA).

• Apoyo en el diseño de nuevos escenarios o modelos de supervisión de abuso de mercado.

• Apoyo en la elaboración de documentación para la formación sobre Abuso de Mercado y la difusión de la misma.

• Marco Normativo: Conocimiento básico/intermedio del Reglamento sobre Abuso de Mercado (MAR - Market Abuse Regulation), Directiva MiFID II y normativas de integridad de mercado.

• Otras herramientas como Google Workspace.
  

• Requerido: Titulación universitaria / Grado en Finanzas, Economía, Administración y Dirección de Empresas (ADE), Matemáticas, Física, Ingeniería o disciplinas cuantitativas afines.

• Valorable: Certificaciones o postgrados especializados en Mercados Financieros, Cumplimiento Normativo / Compliance (ej. CESCOM, CAMS) o Regulación Financiera (MAR/MiFID II).
  

• Español: Nativo o C2.

• Inglés: Nivel avanzado / C1 (imprescindible para el análisis de documentación, normativa internacional y coordinación con equipos globales en CIB).

• De 1 a 3 años de experiencia previa en áreas de Compliance CIB, Trade Surveillance, Middle/Back Office, Auditoría Financiera o en mesas de negociación/mercados.

• Mercados e Instrumentos Financieros: Comprensión sólida del funcionamiento de mercados financieros y clases de activos (Renta Variable / Equities, Renta Fija / Fixed Income, Divisas / FX y Derivados).

• Conocimientos en bases de datos (SQL) o lenguajes de análisis cuantitativo/programación (Python) aplicados a vigilancia de operaciones.

• Herramientas Operativas: Manejo avanzado de Microsoft Excel.

Client Orientation, Empathy, Ethics, Innovation, Proactive Thinking